EXCLUSIVO: Autoridades dos EUA avaliam potencial ‘manipulação’ em ações de bancos

4 Mai (Reuters) – Autoridades federais e estaduais dos Estados Unidos estão avaliando se a “manipulação do mercado” causou volatilidade recente nas ações de bancos, disse uma fonte familiarizada com o assunto nesta quinta-feira, enquanto a Casa Branca “prometeu monitorar pressões saudáveis ​​de venda a descoberto” em bancos.

As ações dos bancos regionais continuaram caindo esta semana após o colapso do First Republic Bank, o terceiro credor de médio porte dos EUA a falir em dois meses. Os vendedores a descoberto obtiveram US$ 378,9 milhões em lucros de papel apenas na quinta-feira, apostando contra alguns bancos regionais, de acordo com a empresa de análise Ortex.

O aumento da atividade de venda a descoberto e a volatilidade das ações estão sob maior escrutínio de autoridades e reguladores federais e estaduais nos últimos dias, dados os fundamentos sólidos do setor e os níveis de capital adequados, disse a fonte, que não estava autorizada a falar publicamente.

“Os reguladores e autoridades estaduais e federais estão cada vez mais focados no potencial de manipulação do mercado relacionado às ações dos bancos”, disse a fonte.

A porta-voz da Casa Branca, Karine Jean-Pierre, disse que o governo Biden está monitorando de perto a situação, mas disse que qualquer ação potencial seria tomada pela Securities and Exchange Commission.

“O governo vai monitorar de perto os desenvolvimentos do mercado, incluindo as pressões de venda a descoberto em bancos saudáveis”, disse Jean-Pierre em um briefing na Casa Branca.

A American Bankers Association pediu na quinta-feira à SEC que investigue vendas a descoberto significativas de ações de bancos e compromissos de mídia social que, segundo ela, estão “desconectados das realidades financeiras subjacentes”.

“Pedimos à SEC que considere todas as suas ferramentas existentes e tome medidas para reduzir os caminhos para práticas comerciais abusivas e restaurar a confiança dos investidores”, afirmou o comitê.

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O presidente da SEC, Gary Gensler, disse na quinta-feira que a agência perseguirá qualquer má conduta que ameace investidores ou mercados.

“Como eu disse, em tempos de maior volatilidade e incerteza, a SEC está particularmente focada em detectar e processar qualquer má conduta que ameace investidores, formação de capital ou os mercados de forma mais ampla”, disse ele em comunicado por escrito.

Lindsay Johnson, presidente e CEO da Consumer Bankers Association, insistiu que o setor bancário continua forte e instou os formuladores de políticas a denunciar o comportamento antiético de investidores ativistas que se aproveitam da volatilidade do mercado.

“Essa volatilidade é alimentada por emoções e desinformação que não refletem os fortes fundamentos de nossos bancos”, disse Johnson em comunicado.

“Essas instituições são resilientes e bem capitalizadas, e os americanos podem ter certeza de que seus depósitos estão seguros.”

O índice bancário S&P 600 ( .SPSMCBKS ) caiu mais de 3% na quinta-feira. As ações da PacWest Bancorp ( PACW.O ) caíram mais de 50% depois de confirmar que estava explorando opções estratégicas.

A Western Alliance Bancorp ( WAL.N ) negou uma reportagem do Financial Times de que estava explorando uma possível venda e disse que estava explorando opções legais. Suas ações caíram mais de 38%, com a negociação de ações interrompida várias vezes.

Vários bancos regionais superaram os lucros do primeiro trimestre e as flutuações dos preços das ações não refletiram os fundamentos, incluindo depósitos estáveis, capital adequado e declínio dos depósitos não segurados, disse a fonte.

As evidências não fornecem detalhes sobre casos específicos que chamaram a atenção de reguladores federais ou estaduais.

O Departamento de Conduta Financeira e Inovação da Califórnia disse que não poderia confirmar as investigações ou estava ciente de qualquer atividade de mercado específica. Mas disse que está focado em “identificar, interromper e corrigir quaisquer práticas ilegais em nossos mercados” que violem a lei estadual.

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A venda a descoberto, na qual os investidores vendem títulos emprestados e pretendem recomprar a diferença a um preço acessível, não é ilegal e é considerada parte de um mercado saudável. Mas a SEC define a manipulação dos preços das ações como uma conduta intencional ou propositadamente conduzida para enganar ou fraudar os investidores, controlando ou influenciando artificialmente os preços das ações, o que é ilegal.

O aumento nas vendas a descoberto gerou pedidos de proibição temporária, mas um funcionário da SEC disse na quarta-feira que a agência “não está considerando” tal medida.

Em março, a SEC primeiro alertou os investidores de que estava monitorando cuidadosamente a estabilidade do mercado e processaria quaisquer irregularidades durante a alta volatilidade do mercado em torno do colapso do Silicon Valley Bank e do Signature Bank.

Editado por Kieran Murray e Chisu Nomiyama

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